Soporte de cumplimiento para empresas internacionales
Soluciones integrales de cumplimiento para grupos de holding internacionales, empresas fintech, instituciones de dinero electrónico (EMI), negocios de activos digitales, instituciones de pago, operadores de juegos de azar, fondos de inversión y otras organizaciones reguladas.
Descripción del servicio
El cumplimiento es un componente esencial de todos los negocios internacionales modernos. Los reguladores continúan fortaleciendo los requisitos relacionados con la transparencia corporativa, la prevención de delitos financieros, el lavado de dinero (AML), los procedimientos de Conozca a su Cliente (KYC), el cumplimiento de sanciones y el gobierno corporativo.
El soporte continuo de cumplimiento permite a las empresas responder de manera proactiva a los desarrollos regulatorios, minimizar los riesgos de cumplimiento, evitar sanciones financieras y mantener la confianza de los bancos, inversores, socios comerciales y autoridades regulatorias.
Proporcionamos servicios integrales de asesoramiento de cumplimiento adaptados al modelo de negocio de cada cliente, entorno regulatorio, jurisdicción elegida y requisitos específicos de la industria.
Nuestros servicios
Nuestro soporte integral de cumplimiento incluye:
- Seguimiento continuo de los requisitos reglamentarios;
- Soporte continuo para marcos AML y KYC;
- Cumplimiento de las sanciones;
- Due diligence de clientes, socios y contrapartes;
- Revisión y actualización de las políticas y procedimientos internos;
- Evaluaciones de riesgos de cumplimiento;
- Asesoría de cumplimiento normativo;
- Preparación de la documentación para bancos e instituciones financieras;
- Apoyo durante las inspecciones y auditorías reglamentarias;
- Asesoría de cumplimiento corporativo;
- Capacitación en cumplimiento para empleados;
- Servicios de asesoramiento en cumplimiento continuo.
Ventajas clave
Cumplimiento de las normas internacionales
Reducción del riesgo regulatorio
Aumento de la confianza de las partes interesadas
Experiencia integrada en cumplimiento
Monitoreo regulatorio continuo
Cómo le ayudamos
Nuestros especialistas evalúan sus actividades comerciales, la estructura corporativa, la huella geográfica y las obligaciones regulatorias. Sobre la base de esta evaluación, desarrollamos un marco de cumplimiento personalizado que respalda los estándares internacionales al tiempo que reduce los riesgos operativos y regulatorios.
Actualizamos regularmente las políticas internas, asesoramos sobre la evolución de los requisitos regulatorios, apoyamos las interacciones con bancos y reguladores, y ayudamos a las empresas a lo largo de las inspecciones y auditorías regulatorias.
Nuestro proceso
1. Evaluación del cumplimiento
Revisamos su marco de cumplimiento existente e identificamos los riesgos regulatorios y operativos.
2. Estrategia de cumplimiento
Desarrollamos un modelo a medida para el soporte de cumplimiento continuo alineado con sus requisitos comerciales y regulatorios.
3. Implementación del marco
Actualizamos las políticas internas, fortalecemos los procedimientos de ALD y KYC y mejoramos los sistemas de control interno.
4. Seguimiento continuo
Supervisamos los desarrollos legislativos y nos aseguramos de que su negocio siga cumpliendo con los requisitos reglamentarios actuales.
5. Asesoría de apoyo
Proporcionamos orientación oportuna sobre problemas emergentes de cumplimiento y ayudamos con la comunicación con las autoridades reguladoras.
6. Gestión del cumplimiento a largo plazo
Ayudamos a su organización a mantener el cumplimiento continuo de los estándares regulatorios internacionales a medida que su negocio evoluciona.
Por qué elegirnos
- Experiencia comprobada proporcionando soporte de cumplimiento internacional.
- Amplia experiencia en cumplimiento de AML, KYC y sanciones.
- Un sólido historial de apoyo a las instituciones financieras con licencia.
- Enfoque integral para la gestión de riesgos de cumplimiento.
- Seguimiento continuo de los desarrollos regulatorios.
- Asociación a largo plazo que apoya el crecimiento de los negocios internacionales.
Preguntas frecuentes
El apoyo al cumplimiento es particularmente importante para las empresas reguladas y las organizaciones internacionales que interactúan regularmente con bancos, inversores, instituciones financieras y autoridades reguladoras.
Sí. Diseñamos, implementamos, actualizamos y mantenemos continuamente los marcos AML y KYC de acuerdo con los requisitos reglamentarios aplicables.
Sí. Preparamos la documentación necesaria, ayudamos en las inspecciones regulatorias y representamos a los clientes durante las interacciones con las autoridades de supervisión cuando corresponda.
Sí. Apoyamos a las empresas que operan en múltiples jurisdicciones teniendo en cuenta los requisitos regulatorios locales e internacionales.
Sí. Ofrecemos funciones de cumplimiento totalmente subcontratadas y soporte de asesoramiento para asuntos de cumplimiento específicos, según los requisitos de su negocio.
Empiece con una consulta
Nuestros especialistas le ayudarán a desarrollar un programa integral de cumplimiento adaptado a sus actividades comerciales, entorno regulatorio y objetivos a largo plazo.
Póngase en contacto con nuestros expertos hoy mismo para obtener soporte de cumplimiento profesional y mantener el cumplimiento de las normas reglamentarias internacionales.