Servicios de auditoría Fintech
Descripción del servicio
Una auditoría de proyectos de FinTech evalúa si su modelo de negocio cumple con las expectativas regulatorias y evalúa la solidez de su estructura corporativa, marco de gobierno, procesos de gestión de riesgos, políticas AML y KYC y preparación general para la concesión de licencias.
Nuestros especialistas identifican posibles problemas antes de presentar las solicitudes a los reguladores o instituciones financieras, mejorando significativamente la preparación de su proyecto para la aprobación regulatoria y la entrada exitosa en el mercado.
Qué se incluye en la auditoría
Evaluamos:
- Su modelo de negocio FinTech;
- Estructura corporativa;
- Preparación para la concesión de licencias reglamentarias;
- Políticas de AML y KYC;
- Procedimientos de cumplimiento interno;
- Documentación reglamentaria;
- Infraestructura bancaria y de pago;
- Marco de gestión de riesgos;
- Acuerdos comerciales y documentación legal;
- Cumplimiento de los requisitos reglamentarios internacionales.
Nuestra auditoría es particularmente valiosa para:
Cómo le ayudamos
Identificamos posibles riesgos legales, regulatorios y operativos, proporcionamos recomendaciones prácticas para mitigarlos, ayudamos a alinear su documentación con las expectativas regulatorias y apoyamos a su negocio durante todo el proceso de licencia y el lanzamiento comercial.
Nuestro proceso
1. Evaluación del modelo de negocio
Evaluamos su modelo de negocio, los servicios financieros propuestos y los requisitos reglamentarios.
2. Documentación y revisión del cumplimiento
Revisamos su documentación corporativa, el marco AML y KYC, las políticas internas y los procedimientos de cumplimiento.
3. Informe de auditoría
Preparamos un informe exhaustivo que describe los riesgos identificados, las recomendaciones prácticas y las acciones prioritarias.
4. Implementación y soporte de licencias
Ayudamos con la implementación de las mejoras recomendadas y apoyamos a su negocio durante todo el proceso de concesión de licencias reglamentarias.
¿Por qué elegirnos?
- Amplia experiencia apoyando proyectos FinTech internacionales
- especialización en licencias de servicios financieros
- Auditorías legales y de cumplimiento integrales
- Soporte continuo más allá del lanzamiento de su negocio
Preguntas frecuentes
Sí. Realizar una auditoría durante la etapa de planificación ayuda a identificar posibles problemas antes de que se establezca la estructura corporativa o se presenten solicitudes regulatorias.
Si bien ninguna auditoría puede garantizar la aprobación regulatoria, mejora significativamente su preparación al garantizar que su modelo de negocio, documentación y marco de cumplimiento se alineen con las expectativas regulatorias.
Sí. Continuamos apoyando a los clientes durante la implementación de nuestras recomendaciones y, cuando sea necesario, durante el proceso de licencia y las operaciones comerciales posteriores.