Servizi di audit Fintech
Panoramica del servizio
Un audit di progetto FinTech valuta se il tuo modello di business soddisfa le aspettative normative e valuta la forza della tua struttura aziendale, il quadro di governance, i processi di gestione del rischio, le politiche AML e KYC e la prontezza generale per le licenze.
I nostri specialisti identificano potenziali problemi prima che le domande vengano presentate alle autorità di regolamentazione o agli istituti finanziari, migliorando significativamente la prontezza del progetto per l'approvazione normativa e l'ingresso sul mercato di successo.
Cosa è incluso nell'audit
Valutiamo:
- Il tuo modello di business FinTech;
- Struttura aziendale;
- Disponibilità per le licenze normative;
- Politiche AML e KYC;
- Procedure interne di conformità;
- Documentazione regolamentare;
- Infrastrutture bancarie e di pagamento;
- Quadro di gestione dei rischi;
- Accordi commerciali e documentazione legale;
- Conformità ai requisiti normativi internazionali.
Il nostro audit è particolarmente utile per:
Come ti aiutiamo
Identifichiamo i potenziali rischi legali, normativi e operativi, forniamo raccomandazioni pratiche per mitigarli, aiutiamo ad allineare la documentazione con le aspettative normative e supportiamo la tua attività durante il processo di licenza e il lancio commerciale.
Il nostro processo
1. Valutazione del modello di business
Valutiamo il tuo modello di business, i servizi finanziari proposti e i requisiti normativi.
2. Revisione della documentazione e della conformità
Esaminiamo la documentazione aziendale, il framework AML e KYC, le politiche interne e le procedure di conformità.
3. Relazione di audit
Prepariamo un rapporto completo che delinea i rischi identificati, le raccomandazioni pratiche e le azioni prioritarie.
4. Implementazione e supporto di licenza
Assistiamo nell'implementazione dei miglioramenti raccomandati e supportiamo la tua attività durante tutto il processo di licenza regolamentare.
Perché scegliere noi?
- una vasta esperienza a supporto di progetti FinTech internazionali
- competenze specialistiche nella concessione di licenze per servizi finanziari
- audit legali e di conformità completi
- supporto continuo oltre il lancio della tua attività
Domande frequenti
Sì. Condurre un audit durante la fase di pianificazione aiuta a identificare potenziali problemi prima che la struttura aziendale sia stabilita o vengano presentate applicazioni normative.
Sebbene nessun audit possa garantire l'approvazione normativa, migliora significativamente la tua preparazione assicurando che il tuo modello di business, la documentazione e il quadro di conformità siano allineati con le aspettative normative.
Sì. Continuiamo a supportare i clienti durante l'implementazione delle nostre raccomandazioni e, ove richiesto, durante il processo di licenza e le successive operazioni commerciali.