Dienstleistungen der Fintech-Prüfung
Leistungsüberblick
Ein FinTech-Projektaudit bewertet, ob Ihr Geschäftsmodell den regulatorischen Erwartungen entspricht und bewertet die Stärke Ihrer Unternehmensstruktur, Ihres Governance-Frameworks, Ihrer Risikomanagementprozesse, Ihrer AML- und KYC-Politik und der allgemeinen Lizenzbereitschaft.
Unsere Spezialisten identifizieren potenzielle Probleme, bevor die Anträge bei Regulierungsbehörden oder Finanzinstituten eingereicht werden, was die Bereitschaft Ihres Projekts zur behördlichen Genehmigung und zum erfolgreichen Markteintritt deutlich verbessert.
Was in der Prüfung enthalten ist
Wir bewerten:
- Ihr FinTech-Geschäftsmodell;
- Unternehmensstruktur;
- Bereitschaft zur Zulassung von Rechtsvorschriften;
- AML- und KYC-Politiken;
- Interne Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften;
- Regelungsunterlagen;
- Banken- und Zahlungsinfrastruktur;
- Rahmen für das Risikomanagement;
- Handelsvereinbarungen und rechtliche Unterlagen;
- Einhaltung internationaler regulatorischer Anforderungen.
Unser Audit ist besonders wertvoll für:
Wie wir helfen
Wir identifizieren mögliche rechtliche, regulatorische und operative Risiken, geben praktische Empfehlungen zur Eindämmung dieser Risiken, unterstützen Sie bei der Abstimmung Ihrer Dokumentation mit regulatorischen Erwartungen und unterstützen Ihr Unternehmen während des gesamten Lizenzierungsprozesses und der kommerziellen Markteinführung.
Unser Ablauf
1. Bewertung des Geschäftsmodells
Wir bewerten Ihr Geschäftsmodell, vorgeschlagene Finanzdienstleistungen und regulatorische Anforderungen.
2. Dokumentation & Compliance-Überprüfung
Wir prüfen Ihre Unternehmensdokumentation, AML- und KYC-Frameworks, interne Richtlinien und Compliance-Verfahren.
3. Prüfungsbericht
Wir erstellen einen umfassenden Bericht mit identifizierten Risiken, praktischen Empfehlungen und prioritären Maßnahmen.
4. Implementierung & Lizenzierung Unterstützung
Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der empfohlenen Verbesserungen und unterstützen Ihr Unternehmen während des gesamten regulatorischen Lizenzierungsprozesses.
Warum uns wählen?
- umfangreiche Erfahrung bei internationalen FinTech-Projekten
- Fachkompetenz in der Lizenzierung von Finanzdienstleistungen
- umfassende Rechts- und Compliance-Audits
- laufende Unterstützung über den Start Ihres Unternehmens hinaus
Häufig gestellte Fragen
Ja. Die Durchführung eines Audits während der Planungsphase hilft, potenzielle Probleme zu identifizieren, bevor die Unternehmensstruktur etabliert oder regulatorische Anträge eingereicht werden.
Obwohl keine Prüfung die behördliche Genehmigung garantieren kann, verbessert sie Ihre Bereitschaft erheblich, indem sie sicherstellt, dass Ihr Geschäftsmodell, Ihre Dokumentation und Ihr Compliance-Rahmenwerk mit den regulatorischen Erwartungen übereinstimmen.
Ja. Wir unterstützen unsere Kunden weiterhin bei der Umsetzung unserer Empfehlungen und, falls erforderlich, während des Lizenzierungsprozesses und der anschließenden Geschäftstätigkeit.